發布時間：2018-07-31
國資委系統法治工作
簡 報
2018年第6期（總第25期）
國務院國資委政策法規局 2018年7月2日
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各地國資委積極推進完善國有資產管理體制
【工 作 動 態】
國務院國資委舉辦第十八期法治講堂暨第五期青年講壇
國務院國資委舉辦中央企業境外法律風險防范培訓班
國務院國資委舉辦2018年機關法治建設專題培訓班
中央企業領導講法治
中央企業法治工作硬措施
各地國資委積極推進完善國有資產管理體制
貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會關于完善國有資產管理體制的決策部署，各地圍繞以管資本為主積極推進職能轉變，不斷深化國有資本投資、運營公司試點，持續推進經營性國有資產集中統一監管，各項重點工作取得積極進展。
一、國資監管職能轉變取得階段性成效。一是持續向以管資本為主轉變。準確把握出資人代表職責定位，依法厘清出資人履職邊界，以管資本為主調整優化監管職能和方式。目前已有16個地方出臺了職能轉變方案。四川對以管資本為主的原則進行了細化，強化了對國有資本運營質量、企業財務狀況和產權流轉環節監管。二是調整優化內設機構。通過整合、新設等方式科學設置內設機構和職責，著力優化監管流程。深圳先后2次調整機構設置，強化綜合研究、資本運作、股東事務等出資人職能。貴州和重慶整合董事會職能，成立董事會監事會工作處，履行對企業董事會、監事會規范運作和履職管理職能。三是修訂完善權責清單。截至目前，已有33個省級國資委出臺了權責清單，其中福建、西藏等10個地方根據實際情況，結合職能轉變要求，對已公布的權責清單進行修訂與完善，進一步增強了權力配置的科學性和規范性。廣東以現有權責清單為基點，編制印發了權責清單服務指南，增強了清單管理的可操作性和指引性。四是大力推進簡政放權。按照“放管服”要求，加大簡政放權力度，取消、下放和授權一批與管資本要求不符的職能，把該放的以及細、小、散工作事項放下去、放到位。江蘇堅持“四個一律精簡”的原則，對出資人審批事項開展了4輪清理規范工作，累計取消、下放17項，精簡幅度達到50%。
二、國資監管方式方法進一步優化。一是注重分類監管和分類考核。針對企業不同戰略定位和發展目標，研究制定差異化的監管目標、監管重點和監管措施，實施更加精準有效的分類監管。甘肅將監管企業考核結果與薪酬分配聯動掛鉤，省屬企業負責人薪酬差距達到4.86倍。二是加強國資監管信息化建設。創新監督工作方式方法，運用信息化手段提升監管效率和有效性。河南在已有的“一個專網、三個系統”國資監管平臺基礎上，籌建全省統一的智能化國資監管平臺，通過云計算、大數據、人工智能等技術手段實現全省國有資產管理信息系統互聯、共享、實時監管。三是提高國資監管法治化水平。結合國資國企改革進程，不斷加強國資監管立法工作。內蒙古制定的《內蒙古自治區企業國有資產監督管理條例》已經自治區人大常委會審議通過，是繼湖北、山東后出臺的第3個國資監管地方性法規。重慶全年對14件規范性文件和121項涉法議題進行合法性審查，審查率達100%。把合法性審查作為重大決策前置程序，做到“決策先問法、違法不決策”，法律審核機制更加完善。
三、國有資本投資、運營公司試點效果逐步顯現。一是探索完善國有資本授權經營體制。將改建組建國有資本投資、運營公司作為改革國有資本授權經營體制，構建“以管資本為主”國資監管模式的關鍵措施。截至目前，各地完成改組組建國有資本投資、運營公司104家，在體制設計上均明確國資委作為出資人，對國有資本投資、運營公司履行出資人職責。二是促進國有資源優化配置。推動國有資本向關系國家安全、國民經濟命脈和國計民生的重要行業和關鍵領域、重點基礎設施集中，向前瞻性戰略性產業集中，向具有核心競爭力的優勢企業集中。引導投資、運營公司立足功能定位，通過市場化手段盤活存量資本、優化增量資本。陜西積極推動投資運營公司通過投資設立、股權收購等方式，進入航空、新材料和半導體激光芯片產業。貴州指導投資運營公司規范發行企業債券，盤活存量資本，推進資產證券化。三是助力企業“處僵治困”。通過國有資本投資、運營公司推進國有資源整合和“僵尸企業”處置，推動困難企業實現扭虧為盈。天津將國有資本投資、運營公司作為供給側結構性改革平臺，為企業債務提供增信支持，推動市管企業化解債務風險。重慶組建渝康資產管理公司作為國有資本投資、運營公司中專司不良資產處置的專業公司。
四、經營性國有資產集中統一監管成效明顯。一是加強頂層設計和組織推動。將推進經營性國有資產集中統一監管作為本地區國資國企改革文件的重要內容，進一步明確政企分開、政資分開原則。安徽、江蘇等19個地方出臺了關于推進經營性國有資產集中統一監管的實施意見或專門文件。二是積極擴大監管范圍。截至2017年底，全國省級國資委經營性國有資產監管覆蓋面已經達到90%左右，較2012年提高了20個百分點。其中天津、山東、上海、陜西、福建、新疆兵團、大連、青島、深圳已基本實現省級經營性國有資產全部納入國資委監管，23個省市將金融類企業納入國資委監管范圍。三是發揮國資委專業化監管優勢。在推進集中統一監管過程中，注重制度規則的統一，國資監管專業化、規范化水平不斷提升。北京、海南等地將其他部門管理的企業納入國資委統一的基礎管理體系，實現了國家出資企業統一產權登記、統一資產統計、統一考核評價。
在完善國有資產管理體制過程中，還存在一些需要重點關注和研究解決的問題：一是部分精簡監管事項還沒完全落實到位。有些地方對出資人權責界定不夠準確，還存在“不想放”和“大撒把”兩種傾向。一方面將審批視為權力，不想放權；另一方面，將一些必須由出資人履行的法定職權下放給企業，無法保證出資人意志的有效落實，不利于維護國有資產安全。二是國有資本投資、運營公司的定位還不清晰。一些地方國有資本投資、運營公司試點工作仍處于方案制訂或提交政府審議階段，未實際開展運作。部分已開展運作的國有資本投資、運營公司在定位上存在一定偏差，有的地方將投資運營公司與國資委并列為出資人，分別行使運營和監督職能，存在權責界定不清、重大決策機制不健全等問題。三是部分國有資本投資、運營公司有偏離服務實體經濟的傾向。個別地方國有資本投資、運營公司試點企業追求構建“全牌照”金融業務平臺，將重點放在打造金融業態的總體布局上，與中央關于產融結合要服務實體經濟、以振興實體經濟為導向等要求不完全相符，脫實向虛趨勢較為明顯。四是集中統一監管方式仍需改進。一些地方對部分原屬有關部門的企業采取了委托監管方式，對實現管理制度和統計數據的集中統一發揮了積極作用，隨著集中統一監管工作的不斷深入，應適時解除委托協議，由國資委全面履行出資人職責，逐步實現以出資關系為基礎的真正意義上的集中統一監管。
【工 作 動 態】
●國務院國資委舉辦第十八期法治講堂暨第五期青年講壇
為指導國有企業建立健全合規管理體系，加快提升依法合規經營管理水平，6月26日下午，國務院國資委政策法規局舉辦第十八期法治講堂暨第五期青年講壇。
本次活動邀請阿里巴巴集團合規總監謝國輝作《建設業界一流合規管理體系》專題講座。謝國輝從為什么要合規、怎么做合規、合規包括什么等三個方面，深入闡述了加強合規管理的現實背景和重要意義，系統介紹了企業開展合規管理的責任主體、工作內容和手段方法，重點講解了隱私與數據保護、反壟斷與競爭法等6個方面的合規管理具體要求，對于推動國有企業建立健全合規管理體系具有重要借鑒意義。
國資委青研會成員、政策法規局全體同志、委內有關廳局同志在國資委主會場參加講堂。各中央企業相關領導、總法律顧問、法律事務機構全體人員，各省級國資委及所監管企業的有關負責人、法律事務機構有關人員，共計1.9萬余人通過視頻方式參加。
●國務院國資委舉辦中央企業境外法律風險防范培訓班
6月20-21日，國務院國資委舉辦中央企業境外法律風險防范培訓班，中央企業總法律顧問、法律事務機構負責同志共180 余人參加培訓。
培訓的主要內容包括：一是政策法規局局長郭祥玉同志作“中央企業境外法律風險防范”專題講座，介紹中央企業面臨的總體境外政策法律環境、主要法律風險、國資委開展的主要工作及下一步工作建議。二是商務部條法司蔣成華副司長作“中國企業海外投資運營總體情況及法治保障”專題講座，介紹國際投資規則和雙邊投資協定、國際經貿規則新動向和國企面臨的挑戰等。三是中遠海運集團總法律顧問葉紅軍作“境外投資國家安全審查和反壟斷審查”專題講座，介紹中央企業對外投資過程中如何妥善應對國家安全審查和經營者集中審查。四是美國德杰律師事務所合伙人陶景州作“中國企業應對國際仲裁”專題講座，分享國際仲裁的實務經驗。五是招商局集團風險部副部長胡芹作“境外業務合規風險管控”專題講座，全面介紹招商局集團的合規管理和風險防控體系。培訓班還舉辦了以“在美訴訟應對”和“涉外知識產權管理”為主題的沙龍，請東航集團、中國商飛、中航工業、中國電子等企業的總法律顧問和法律事務機構負責人分享了經驗和體會。
此次培訓班是國務院國資委落實中央領導同志有關批示精神、進一步提高中央企業境外法律風險防范的能力和水平的重要措施。參訓人員普遍表示，這次培訓內容豐富、形式新穎、效果良好，對中央企業增強合規經營意識，筑牢境外法律風險防范的防線，保障企業依法合規開展國際化經營具有較強的指導作用。
●國務院國資委舉辦2018年機關法治建設專題培訓班
6月6-7日，國務院國資委舉辦機關法治建設專題培訓班。國務院國資委機關廳局、直屬單位和省級國資委共80余人參加培訓。
培訓的主要內容包括：一是政策法規局局長郭祥玉同志作“建設國資監管法治機構 推進依法監管”專題講座，介紹全面依法治國的總體要求，對如何打造國資監管法治機構進行闡述。二是中辦法規局副巡視員梁棟同志作“黨內法規制度建設與備案審查”專題講座，重點介紹黨內法規制度體系主要內容和備案審查工作要點等內容。三是中國政法大學副校長李樹忠同志就“憲法修改與憲法實施”進行講座，重點講解中國憲法的主要特征、憲法修改主要內容和意義等內容。四是北京市第一中級人民法院行政庭審判長趙鋒同志就“行政訴訟及案例分析”進行講座，通過審判實務中的鮮活案例，介紹行政訴訟的特點、防范和應對等內容。五是市場監管總局調研員楊佳佳同志就“公平競爭審查制度”作專題講座，就公平競爭審查制度的設計思路和內容、落實機制和措施進行講解。
此次培訓班是國務院國資委落實中央關于學習宣傳和貫徹實施憲法、加強法治政府建設和“七五”普法規劃的重要措施。參訓人員普遍表示，這次培訓緊扣當前中央政策、國家立法、國資國企改革發展熱點和重點問題，內容充實，針對性強；通過深入學習，對憲法法律、國資監管法規制度體系有了更深的認識，自身法治意識和法治思維不斷增強，依法行權履職能力進一步提升。
●中央企業領導講法治
1.“合規管理已成為企業必須筑牢守住的防線，中國建筑以成為最具全球競爭力的世界一流企業為奮斗目標，正在大力‘走出去’，必須加快貫徹落實央企合規管理建設的要求，建立健全一套完整有效的合規體系。”
——摘自中國建筑總經理、黨組副書記王祥明在公司2018年法治暨商務管理工作會上的講話
2.“全面依法從嚴治企重在‘全面’，關鍵是全面落實各級各部門主體責任，決不能把法治工作‘一股腦’推給法務部門或法務人員。主要負責人要切實承擔起領導責任，推動法治工作由被動向主動轉變，由單兵作戰向全員參與、齊抓共管轉變。分管領導要強化法治意識，抓好分管領域規章制度建設和法律風險防范，及時解決好分管業務中遇到的各類法律問題。”
——摘自中國大唐董事長、黨組書記陳進行在公司2018年法治工作會議上的講話
●中央企業法治工作硬措施
1、中林集團：完善企業領導班子知識結構，在相同條件下，優先提拔使用法治素養好、依法辦事能力強的干部。落實問責制度，企業重大經營活動因未經法律審核，或者雖經審核但未采納正確法律意見而造成重大損失的，要追究企業相關領導人員責任。
2、中煤集團：積極應對外部市場變化，優化合同管理流程，適時調整合同審批權限和授權管理，強化合同履行法律管控，實現合同全生命周期管理，建立了涵蓋煤炭貿易、采購和煤化工產品銷售三個集中管控平臺的專業化合同管理體系。
【責任編輯：李瑛】