青島市國資委印發(fā)實施《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
青島市國資委印發(fā)實施《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
文章來源：青島市國資委 發(fā)布時間：2020-09-18
為推動監(jiān)管企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，進一步加強法治國企建設(shè)，根據(jù)《青島市推進國有企業(yè)改革攻勢作戰(zhàn)方案（2019-2022年）》工作部署，近日，青島市國資委印發(fā)實施《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》。
《指引》共六章四十條，涵蓋合規(guī)管理內(nèi)涵、原則、企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理重點、運行保障等內(nèi)容，按照“合規(guī)是什么—誰負責(zé)—做什么—如何做—如何保障”的邏輯體系，構(gòu)建形成較為完整的合規(guī)管理架構(gòu)。主要有以下幾項亮點：
建立了較為完整的企業(yè)合規(guī)管理體系
明確企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、合規(guī)委員會、合規(guī)管理負責(zé)人、合規(guī)管理部門的合規(guī)管理職責(zé)，建立任務(wù)明確、規(guī)范有序、決策科學(xué)、相互制衡的組織管理體系，強化企業(yè)合規(guī)管理實施主體和責(zé)任主體地位。
明確了合規(guī)管理重點
從防控風(fēng)險、維護安全的角度，加強對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員的合規(guī)管理，特別是明確了公司治理、市場交易、合同管理、投資管理、債務(wù)管理、安全環(huán)保、工程建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)、信息安全等二十項重點領(lǐng)域的合規(guī)管理要求，便于企業(yè)操作。
建立起合規(guī)管理運行七項保障機制
即合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對機制、合規(guī)審查機制、合規(guī)聯(lián)席會議機制、強制合規(guī)咨詢機制、合規(guī)管理評估機制、合規(guī)舉報和調(diào)查問責(zé)機制，形成事前防范、事中監(jiān)控、事后監(jiān)督評估的工作閉環(huán)。
確立了合規(guī)風(fēng)險控制的三道防線
明確業(yè)務(wù)部門是防范合規(guī)風(fēng)險的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理（牽頭）部門是防范合規(guī)風(fēng)險的第二道防線，也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責(zé)任單位；內(nèi)部審計和紀(jì)檢監(jiān)察部門是防范合規(guī)風(fēng)險的第三道防線，負責(zé)合規(guī)審計和監(jiān)督企業(yè)風(fēng)險防控。
規(guī)定了雙線合規(guī)管理匯報制度
遇重大合規(guī)風(fēng)險及事項，監(jiān)管企業(yè)全資及控股子企業(yè)的合規(guī)管理部門需向本級企業(yè)主管合規(guī)工作負責(zé)人和集團公司合規(guī)管理（牽頭）部門報告，確保企業(yè)最高管理層及時掌控合規(guī)風(fēng)險情況。
構(gòu)建了合規(guī)管理協(xié)同聯(lián)動機制
要求監(jiān)管企業(yè)發(fā)揮內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等職能部門作用，加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成工作合力，提升依法合規(guī)管理水平。
《指引》的出臺，是深入推進國企改革攻勢，深化國企改革、加強國資監(jiān)管的重要舉措，將進一步促進監(jiān)管企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，提升企業(yè)管理層和員工的合規(guī)意識和行為自覺，營造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)文化氛圍。
【責(zé)任編輯：語謙】