文章來源：四川省國資委 發布時間：2023-12-28
四川省成都市國資委堅持把深化改革作為推動高質量發展的“關鍵一招”，聚焦國有企業改革深化提升行動，積極開展內控建設改革試點，成都產業集團作為成都市國資委首批內控建設改革試點單位，探索構建集團本部與下屬公司分層分類的內控合規管理體系，通過重塑組織架構、再造業務流程、科學精準防控，以高質量內控合規管理護航企業高質量發展。截至2023年11月30日，成都產業集團合并資產總額1838.70億元、同比增長13.40%，實現利潤總額36.01億元、同比增長24.46%。
圍繞“三個注重” 夯實內控合規管理基礎
一是注重頂層設計。將內控體系建設列為“一把手”工程，成都產業集團層面成立內控體系建設領導小組，統籌內控資源，統決重要事項。立足事先防范和過程控制，圍繞公司治理、項目投資、園區運營等重點領域，先后制定制度指引22項。二是注重內外聯動。創新工作模式，以“內部全員+外部專家”形式，精準化搭建企業內控體系，針對各下屬公司不同主業類型，選聘行業專家提供業務風險防范指導，制定兼顧合規和效率的內控體系；強化全員參與，推動員工深度參與崗位風險分析、流程梳理和業務制度擬定。三是注重專業支撐。配備專職人員，不斷充實內控力量，截至目前，設置內控職能部門的二級子企業占比達80%。開設“法律講堂”，邀請專家學者授課10次，利用“學智產業”平臺持續開展內控培訓，成都產業集團先后參訓人員2466人次，推動內控理念入腦入心。
錨定“四個關鍵” 提升內控合規管理水平
一是增強行權履職能力。精簡管控層級，深化分類授權放權管理，構建“一業一策”“一企一策”授放權體系。實施“分類授權—多維度評估—動態調整—跟蹤督導”閉環管理，通過優化分類授放權清單、開展多維度評估等，強化行權用權監督，提升行權能力水平。二是提高精準防控水平。以風險管理為導向，全面梳理業務全流程、全領域重要環節風險點，分層分類建立風險信息庫，涵蓋重點領域合規風險1059條，結合不同業務類型，“一業一策”研究形成符合業務風險特點的管控措施，構建差異化內控流程，大力提升業務風險精準防控水平。三是織密制度防護網。落實內控制度動態更新機制，將外部合規要求嵌入內控制度，把制度建設貫穿到經營管理全過程各方面，進一步做好制度的“立、改、廢、釋”。截至2023年11月，成都產業集團新增、修訂制度17項，指導下屬企業在對外投資、招標采購、購銷業務、金融業務、工程項目等領域新增制度89項，修訂制度211項。四是強化制度執行。深入開展“內控管理制度執行”專項整治，開展制度評估、業務專項評估，進一步排查和梳理制度執行過程中的偏差，結合巡視巡察、出資人監管等成果，以案為鑒，梳理存在問題82個，制定整改措施114條，通過建立臺賬、糾偏改進，及時督導和跟蹤問效，整改完成率達100%。
突出“三個協同” 推動內控合規提質增效
一是突出監督協同。建立多層次大監督體系，將黨風廉政建設與內控管理一體推進，通過內部審計、專項業務監督等方式形成監督合力。按照全級次企業3年全覆蓋、分板塊實施原則，對78戶下屬企業內控體系開展監督評價，發現、整改問題230余項。2023以來，召開“大監督”聯席會議2次，交底問題19個并督促整改；組織全級次企業黨風廉政建設交叉評估，發現問題111個并督促整改。二是加強治理協同。深入研究“內控管理、制度建設、風險控制、法律服務、合規管理”五者關系以及協同運行的實施路徑，推動實現五者有機融合、協同聯動，充分發揮治理“疊加效應”。以合規認證為抓手，指導下屬企業取得市屬國企首張合規管理體系國際國內“雙認證”，提升企業合規管理能力。三是強化“人”“技”協同。制定《風險崗位人員交流管理辦法》，建立風險崗位定期交流機制，切實防范崗位風險。打造縱向到底、橫向到邊、內外聯通的數字化治理體系，部署搭建人力資源、協同辦公、投資運營、地產ERP、招商管理等數字化系統。全面梳理規范業務系統審批流程及設置管理人員權限，將內控要求嵌入信息系統，做強經營管理決策、執行全程控制、跟蹤問效評價等在線監管功能，促進“人防”與“技防”雙線融合。
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