文章來源：產(chǎn)權(quán)局 發(fā)布時(shí)間：2019-02-12
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國(guó)辦38號(hào)文件）精神，做好下放非上市股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理工作，2018年11月19日，國(guó)資委印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步明確非上市股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資廳產(chǎn)權(quán)〔2018〕760號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）。現(xiàn)就《通知》執(zhí)行中有關(guān)問題答復(fù)如下：
一、新設(shè)股份公司或有限責(zé)任公司變更為非上市股份有限公司是否需要申請(qǐng)辦理股東標(biāo)識(shí)管理？
答：如果該股份公司設(shè)立后近期擬在證券交易所申請(qǐng)發(fā)行股票并上市的，就需要申請(qǐng)辦理股東標(biāo)識(shí)管理；如該股份公司暫無上市計(jì)劃，則不需要申請(qǐng)辦理股東標(biāo)識(shí)管理。
二、股份公司擬在新三板掛牌是否需要申請(qǐng)辦理股東標(biāo)識(shí)管理？
答：不需要。
三、股份公司擬在香港或境外證券交易所首次申請(qǐng)發(fā)行股票并上市，是否需要申請(qǐng)辦理股東標(biāo)識(shí)管理？
答：需要。
四、股份公司有多個(gè)國(guó)有股東，如何申請(qǐng)辦理股東標(biāo)識(shí)管理？
答：股份公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)由持股比例最大的國(guó)有股東負(fù)責(zé)向本級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。國(guó)有股東持股比例相同的，可以由相關(guān)股東協(xié)商后確定其中一家股東負(fù)責(zé)申報(bào)工作，其他國(guó)有股東配合提供所需的文件資料。
五、辦理國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理需提供哪些材料？
答:股份公司的國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表（證）、股份公司各國(guó)有股東的國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表（證）、股份公司最近一期年度審計(jì)報(bào)告、律師事務(wù)所出具的股份公司股東情況的法律意見書等。