文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時間：2022-10-18
建立上下貫通的合規(guī)管理組織機構 加強統(tǒng)籌領導
在董事會設立合規(guī)管理委員會的基礎上，設立合規(guī)委員會，由總經(jīng)理任主任，負責全集團合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。81家二級企業(yè)全部成立了合規(guī)委員會，明確了合規(guī)管理牽頭部門，合規(guī)委員會既對本單位負責，又接受集團公司合規(guī)委員會業(yè)務指導，全集團形成了上下貫通的合規(guī)管理組織架構。合規(guī)委員會每季度召開一次聯(lián)席會議，研究決定合規(guī)管理重大事項。合規(guī)委員會辦事機構還通過明確考核重點、細化工作要求、定期調(diào)研督導等方式，層層傳導壓力，確保合規(guī)管理要求在各級權屬企業(yè)真正落實到位。
發(fā)布完善的合規(guī)管理體系文件 統(tǒng)一行為標準
發(fā)布集團總部合規(guī)管理體系文件，包括《合規(guī)手冊》《合規(guī)管理辦法》《合規(guī)管理體系運行規(guī)則》《合規(guī)風險庫》和9個專項《合規(guī)指引》，其中《合規(guī)風險庫》由26張風險清單、892條合規(guī)風險，146條底線風險組成，形成了“以合規(guī)手冊為核心、以合規(guī)管理辦法和運行規(guī)則為保障、以26張合規(guī)風險清單為基礎、以若干專項合規(guī)指引為延展”較為完善的合規(guī)管理體系文件。9個重要領域專項合規(guī)指引和26張合規(guī)風險清單組成的主要業(yè)務合規(guī)風險庫，各級各單位根據(jù)業(yè)務實際自行選用。目前，各級單位已編制合規(guī)風險清單198張，專項指引39項，合規(guī)管理體系文件日趨完善。
分類分級推進權屬企業(yè)合規(guī)管理體系建設 保障合規(guī)管理適宜有效
確立“總部先行、典型帶動、逐步覆蓋”的工作思路：縱向上，將集團總部的合規(guī)管理經(jīng)驗共享，要求二級企業(yè)參照總部合規(guī)管理體系建設成果，本著“管好本級、下看一級”的原則，逐級開展合規(guī)管理體系建設，確保全集團合規(guī)理念上下一致，合規(guī)風險防范全面覆蓋。橫向上，按照“立足實際、抓好重點、落地見效”的原則，要求規(guī)模較小、業(yè)務單一的企業(yè)，只需制定合規(guī)管理辦法，其他事項執(zhí)行上級企業(yè)要求；省內(nèi)業(yè)務大致相同的區(qū)域發(fā)展公司，在試點基礎上，協(xié)同制定通用的合規(guī)管理體系；產(chǎn)業(yè)集團和省外區(qū)域公司要建立符合自身實際的合規(guī)管理制度、運行機制、專項指引和風險庫；上市公司、金融企業(yè)按照監(jiān)管要求，以更高、更嚴的標準自主開展高質(zhì)量合規(guī)管理體系建設，并率先實現(xiàn)合規(guī)管理信息化。
全面審核公司規(guī)章制度 推動外規(guī)內(nèi)化
對公司章程和集團總部的15個生產(chǎn)經(jīng)營部室的89項制度開展合法合規(guī)性掃描，對照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定對所有規(guī)章制度進行內(nèi)容審查、程序審查、體例審查，形成《制度合規(guī)審查及優(yōu)化建議報告》，并組織總部各部室、各級各單位根據(jù)制度審查報告、合規(guī)最新要求和本單位業(yè)務實際,全面修訂完善山東高速及權屬企業(yè)管理制度。在此基礎上，制定《規(guī)章制度管理指引》，明確要求新制定規(guī)章制度必須經(jīng)合規(guī)審查再提交決策，對現(xiàn)行的規(guī)章制度每年梳理修訂，確保山東高速的合規(guī)義務及時轉化為內(nèi)部要求。
明確各崗位人員的合規(guī)職責 壓實壓緊責任
按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求,印發(fā)《合規(guī)管理辦法》，明確業(yè)務及職能部門承擔主體責任,由業(yè)務部門負責人、基層一線骨干人員兼任合規(guī)管理員,負責對所在部門或業(yè)務領域的經(jīng)營管理行為組織合規(guī)審查,認真梳理分析合規(guī)義務和合規(guī)風險，形成合規(guī)風險識別清單、全流程管控清單、重點崗位合規(guī)職責清單。合規(guī)管理牽頭部門加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),指導下級企業(yè)建立合規(guī)管理體系，并根據(jù)授權開展合規(guī)評價與考核。紀檢監(jiān)察、巡察機構、審計等部門強化監(jiān)督職責,對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展責任追究，發(fā)揮震懾作用。
重視運行機制落地實施 確保高效運轉
制定《合規(guī)管理體系運行規(guī)則》，建立了合規(guī)管理十大運行機制，明確了合規(guī)風險識別評估、合規(guī)審查、合規(guī)風險預警、合規(guī)風險應對、合規(guī)舉報受理與調(diào)查、合規(guī)培訓與合規(guī)文化、合規(guī)考核評價、合規(guī)管理改進、合規(guī)年度報告等具體規(guī)程和要求，并編制《合規(guī)風險信息收集表》、《重大合規(guī)風險快報》、《合規(guī)舉報評估登記表》等12張配套工作表單，為合規(guī)管理落地實施提供明確指引。將合規(guī)審查作為經(jīng)營決策和業(yè)務開展的必經(jīng)程序，未經(jīng)合規(guī)審查或經(jīng)審查不通過的不得實施。
推進合規(guī)與內(nèi)控、風控等管理體系的有效融合 系統(tǒng)防范風險
突出抓好“風險清單一張表”。以26張合規(guī)風險清單為基礎，充實其他重大風險、列明控制節(jié)點和控制措施、明確管理責任和化解手段，為各類風險識別、控制和應對提供基本遵循。突出抓好“風險防范應對一流程”。以形成統(tǒng)一的風險防范化解體系為導向，統(tǒng)一風險管控領導機構，統(tǒng)一各類風險的識別、評估、報告、應對和改進機制，統(tǒng)一風險事項報告標準，統(tǒng)一風險處置工作程序。突出抓好“風險控制一平臺”。以強化內(nèi)部控制為目標，根據(jù)集團數(shù)字化轉型統(tǒng)一部署，把智慧法務與投資、財務、審計、招標采購等信息平臺互聯(lián)互通，導入企查查、裁判文書網(wǎng)、威科先行等數(shù)據(jù)服務，運用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，將合規(guī)要求融入內(nèi)控流程，把內(nèi)控措施嵌入業(yè)務系統(tǒng)，強化過程管控與動態(tài)監(jiān)測。
培育濃厚的合規(guī)文化 強化全員合規(guī)意識
結合“八五”普法工作, 將合規(guī)管理作為法治宣傳教育重要內(nèi)容，先后開展16場民法典、合規(guī)系列、反壟斷法講座，并利用“場站車路區(qū)”宣傳合規(guī)知識，形成了良好的合規(guī)氛圍。將《習近平法治思想學習綱要》和合規(guī)管理納入企業(yè)黨組織中心組學習重要內(nèi)容，開發(fā)“民法典宣傳月”“憲法宣傳周”“合規(guī)管理”等系列課程，課程瀏覽量超過20萬次。制定合規(guī)建設考核評價指標體系，每年對6大維度25項考核評價，對得分低于80分和60分的，直接在權屬企業(yè)年度績效百分制考核中分別扣1分、2分；對合規(guī)風險未按期整改造成損失的，視損失金額分別扣1-3分，并根據(jù)相關規(guī)定開展責任追究。
【責任編輯：王占朝】
