湖北聯投集團：譜好“立學遵踐”四部曲 奏響合規發展新篇章
文章來源：法規局 發布時間：2023-09-01
近日，湖北聯投集團有限公司召開全員合規行動指引發布會，高位推進法治建設，堅持合規從高層做起，集團黨委書記、董事長作總結講話并帶領參會人員合規宣誓，黨委副書記、總經理宣講全員合規行動指引，黨委副書記主持會議，黨委班子成員現場發布全員合規行動指引，見證推廣《合規誓詞》《合規承諾書》《合規管理制度清單》等成果文件。集團始終錨定“創建一流”這一目標，深化“融入中心，服務大局”“業規融合，以規促業”兩項融合，保障“全方位、全流程、全覆蓋”三個全面，夯實合規管理“立學遵踐”四大步驟，為集團高質量發展當好“法治護航人”“合規主力軍”。
堅持體系搭建、重點部署 合規要“立規”
建立健全組織體系，在“六位一體”（黨委會、董事會、經理層、業務及職能部門、合規管理部門、紀檢監察和審計監督部門）合規管理體系的基礎上，全面推行首席合規官制度，設立“首席合規官+部門合規官”“合規專職崗+部門聯絡員”，推動合規管理工作體系向二級子企業延伸，匯聚合規建設推進年的強大合力。優化完善制度體系，堅持立改廢釋并舉，建成四梁八柱、體系完備的三級合規管理制度體系，30項制度在內的“合規管理制度庫”從無到有，從粗到細；以完善運行機制為關鍵，扎實做好“三張清單”（合規風險識別清單、崗位合規職責清單、業務流程管控清單），確保合規風險防控落實到位。系統搭建管理體系，印發《合規管理體系建設工作方案》，從合規組織、合規制度、運行機制、保障機制等合規體系四大支柱，實化細化合規建設路徑，明晰合規建設“線路圖”“施工圖”。強化落實考核體系，用好“指揮棒”，加強“硬約束”，推進合規建設納入各級領導班子和重點崗位經營業績考核，分類設置考核指標，以考促干推動合規管理再上新臺階。
堅持文化沁潤、品牌建設 合規重“學規”
打造“四依四法”聯投品牌，始終將合規文化建設作為基礎性工程，全力打造“法治聯投”品牌：公司層面，完善依法治理、嚴格依法決策、規范依法經營、強化依法管理；員工層面，強化法治理念，樹立法治思維，運用法治方式，堅守法治底線。凝聚“上下一心”聯投力量，牢牢抓住“關鍵少數”，將合規宣傳教育納入業績考核體系，“定期學法、述職必述法”，“決策先問法、違法不決策”的觀念日益牢固；探索建立“誰主管誰普法”責任機制，著力培育以“治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信”為核心的法治文化；將合規培訓、合規宣誓、合規承諾納入新員工入職培訓、新干部任前培訓，從“源頭”自覺養成良好合規習慣，開創自上而下重法治、促合規、強管理、防風險的良好局面。厚植“全員合規”聯投文化，扎實開展“八五”普法，定期聚焦不同合規主題，舉辦“聯投法治講堂”“法治與發展論壇”等系列活動；二級出資公司輪流作為主會場，開展典型案例釋法研討，讓解讀過程成為普法公開課；召開“合規專題論壇”，組織16家二級公司研究并分享合規熱點課題，探索合規建設新思路；參加央企法治工作協作組工作交流，向央企合規標準看齊，向行業合規先進邁進；召開“全員合規行動指引發布會”，正式推廣合規建設成果，推動合規理念內化于心、外化于行，打通合規管理“最后一公里”；打造法治講堂、合規沙龍、法治與發展論壇等文化品牌，合規管理建設經驗在全省國資國企培訓班上作典型交流。
堅持頂層推動、上下貫通 合規應“遵規”
集團將合規管理作為一項系統工程，齊抓共管、上下同心，確保“橫向到邊”“縱向到底”。領導干部發揮頭雁效應，統籌部署合規建設工作，將“兩張清單”（《法治建設第一責任人履職清單》《黨委其他班子成員履行法治建設“一崗雙責”責任清單》）作為政治責任扛在肩上、落在實處，著力當好循法度、強法治、重合規的示范者、引領者；合規管理部門當好“引導員”，助力優化業務流程，融入一線協同作戰，既“把好關”，還“找出路”，將合規要求嵌入業務制度和流程，推動合規管理全域覆蓋、全程貫穿、全面融合；業務職能部門堅持“管業務必須管合規”，“部門合規官+合規聯絡員”協同聯動，以《部門合規管理職責清單》為行動指南，明確任務、細化措施，以“關口前移”的治本之策建好守好“第一道防線”；全體員工將合規管理要求逐一對應到崗位、融入到流程、落實到基層、細化到人員，全面提升公司依法合規經營水平。
堅持多措并舉、穩步推進 合規必“踐規”
摸清合規底數，利用案管系統數據，結合行業特點、糾紛案件、行政處罰等關鍵信息，全面梳理合規風險，形成《行政處罰情況分析報告》《合規義務庫》《合規風險庫》，為合規行動指引編制及合規管理建設提供方向和依據。堅持試點先行，在出資公司中確定一家類金融子企業為集團合規管理體系建設試點單位，率先開展合規管理體系系統搭建工作，帶動其他出資公司協同建設。編制合規指引，一企一策編制完成土地開發、房產銷售、境外業務等11個重點領域合規指引，涵蓋合規風險點及防控措施750項，整理合規行為準則1000余條，把風險關進制度的籠子、鎖進合規的流程，為開展合規工作提供索引、標準和規范。控好合規風險，樹牢“防火才是最好滅火”理念，修訂完善《“三重一大”決策制度實施辦法》《四會一層權責清單》《關鍵事項管控清單》等，縱向劃清母子公司，橫向劃清公司決策主體權責邊界；發布《風險客戶信息禁入、限制名單》，將有“風險伙伴”排堵在門外。
【責任編輯：馮雪】
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