文章來源：法規局 發布時間：2021-11-26
國家電網有限公司（以下簡稱國家電網）于2019年啟動合規管理工作，經過兩年多的實踐，已初步建成貫穿企業各層級、覆蓋各主要領域的合規管理體系，并實現了體系的初步運行。2021年，國家電網深入學習貫徹習近平法治思想，進一步落實國資委合規管理要求，圍繞經營管理過程中存在的突出問題，開展“合規管理深化年”行動，通過深化合規管理體系、工作機制和重點領域建設，補足管理短板、提升管理水平，保障企業健康發展。
深化合規管理體系建設
在初步建成合規管理體系的基礎上，從組織體系、制度體系和保障體系方面深化建設，為合規管理工作機制更好運行夯實了基礎。一是深化合規管理組織體系建設。建立向黨組織匯報合規管理工作常態機制，公司黨組書記多次對合規管理工作作出重要批示、指示。合規管理委員會發揮組織領導、統籌協調作用，指導、監督、評價合規管理工作。總法律顧問兼合規負責人履職盡責，組織合規管理部門開展了一系列富有成效的工作。深化合規管理員、聯絡員建設，明確了各內設部門合規管理員和合規聯絡員的制度安排。二是深化合規管理制度體系建設。規范全員合規行為，制定《合規行為準則（試行）》。優化電力交易合規管理，發布《關于加強電力交易合規管理的指導意見》。截至2021年年底，國家電網已形成了以“十四五”合規管理規劃綱要為統領，合規管理辦法為基本制度，合規行為準則為基本規范，電網、反壟斷、國際業務、產業、金融、數據、電力交易等重點領域專項合規管理制度在內的相對健全的合規管理制度體系。同時，廣泛開展合規管理制度宣貫，不斷推動合規成為全員自覺。三是深化合規管理保障體系建設。加強合規考核評價，將合規管理情況納入所屬各單位負責人年度考核。加快合規信息化建設，推出具有合規管理功能在內的數字化法治企業建設平臺。開展以覆蓋合規管理員、聯絡員、所屬各單位合規負責人和合規專責等各層級人員為對象的合規培訓，強化了公司廣大員工合規意識。
深化合規管理工作機制建設
深化以合規風險識別預警、合規審查審核機制、協同融合等為主要內容的合規管理工作機制建設，有力推動了合規管理工作落實。一是加強法律合規風險識別預警。全面系統梳理企業經營管理活動中合規風險，對具有典型性、普遍性的問題發出法律合規風險提示書和警示函。定期發布《國家電網合規信息簡報》（全年共16期），及時向公司各單位提示最新監管政策要求及合規風險點。加強重點法律梳理、分析，結合業務開展多項新制（修）訂法律研究。二是健全合規審查審核機制。實施合規審查審核標準化建設，形成了審查審核模板。落實合規審查審核要求，重大決策、重要制度、重要合同審核率實現100%。強化重要文件合規審查，研究將重要文件合規審查環節納入公文發文流程。三是深化協同融合工作。協同推進合規管理、內部控制、風險管理，“合規、內控、風控”協同工作機制已形成并開始運轉。
深化重點領域合規管理
國家電網在全面推進合規管理的基礎上，深化以安全、環保、調度、供電服務、電網建設等在內的重點領域合規管理，切實防范合規風險。在安全領域，進行“五查五嚴”風險隱患排查整治督查。在環保領域，開展生態環保工作全面自查評估及管理提升專項行動。在調度領域，做好新能源并網服務和優先消納工作。在供電服務領域，開展客戶受電工程“三指定”問題專項治理。在電網建設領域，將合規管理要求納入通用制度及日常管理體系。在產業領域，完善產業制度體系，開展直屬產業單位經營診斷分析和省管產業單位內控合規專項提升行動。在財務領域，制定公司所屬各金融單位全面風險管理體系建設（優化）方案。此外，在防范國際業務風險、暢通信息發布渠道，推動省級電力交易機構股權結構優化、公司信用風險管控數字化轉型等領域也在持續深化合規管理。
【責任編輯：殷豐收】
