文章來源：法規局 發布時間：2022-07-08
今年是中央企業“合規管理強化年”，中國誠通高度重視、精心組織，按照國資委部署要求，結合資本運營公司實際和特點，堅持合規創造價值，賦能國有資本運營公司高質量發展。
強基壘臺 不斷夯實合規管理工作基礎
制定工作方案，謀劃建設藍圖。中國誠通 “合規管理強化年”工作方案共6個方面20項重點任務，覆蓋集團基金投資、股權管理、資產管理、金融服務以及戰略性新興產業培育孵化五大平臺。按照方案要求，集團認真組織所出資企業開展問題排查、風險分析、月報編制等工作，通過查改結合，深挖問題根源，推進源頭治理。近期，結合國資委綜合治理專項行動要求，集團組織召開“合規管理強化年”專題推進會，會議要求進一步加強合規管理，按照目標任務，細化工作舉措，抓好責任落實，所出資企業同步簽署《合規承諾書》。
完善工作機制，提升管控成效。為及時跟蹤工作進展，中國誠通建立月報工作機制，從組織推動、制度建設、運行機制等7個方面進行梳理，重點強化子企業重大合規風險處置，并按月向集團黨委會報告工作進展。同時，2022年作為中國誠通“資本運營能力提升年”，合規經營綜合治理與專業能力提升為其中兩項重點內容，為此，集團專門建立經營班子成員牽頭負責制的“1+1+N”過程管控機制，通過定期會議方式，形成月度工作動態，建立形成“專項推進抓落實，黨委班子抓成效”的工作推進機制，不斷提升管控成效。
堅持統籌結合，健全長效機制。年初，中國誠通明確了2022年制度“廢改立”任務，其中總部制修訂11項，所出資企業廢改立超過2000項。結合“合規管理強化年”部署要求，集團堅持統籌結合，通過織密防線、優化流程、強化監督，全力提升資本運營公司合規管控能力。同時，聚焦重點領域和關鍵環節，中國紙業等將合規管理與風險管控緊密結合，制定風險問題清單，劃出投資行為紅線，不斷健全管理制度，提升管理效能。
提升能力 多元賦能企業穩健經營
風險防控能力是資本運營七大核心能力之一，合規管理能力作為風險防控能力的重要組成部分，通過發揮“防融督化”四種基本功能，推動集團法治合規工作走深走實。
預防風險。一是健全組織體系，今年2家所出資企業法律事務負責人到位，通過選優配強專業力量，增強了隊伍核心力；二是完善制度體系，通過制定合規內控管理委員會議事規則、兼職合規內控人員管理實施細則等6項制度，不斷優化合規運行架構；三是優化風險防控機制，所出資企業堅決落實集團以過程“零風險”追求結果“零風險”的明確要求。誠通保理聯合專業機構共同開發信息管理平臺，系國內首家針對規模以上企業的保理業務作業及風險決策系統，實現了公司信用風險管理從“估計”向“看見”的深度轉變。
融合協同。一是將法治工作與公司治理、經營管理、業務監督深度融合，“三項審核率”持續保持100%全覆蓋。二是管理工具融合優化，將案件管理系統與OA合同審核、授權審批進行系統集成，上線試運行“四位一體”信息化系統，推進合規管理向縱向延伸。三是優勢力量協同融合，內外部協同開展法治合規前瞻研究，為企業經營管理提供決策參考。誠通基金組織開展《常態化監管與股權投資中的反壟斷問題》課題研究，結合最新執法動態，組織專業律師、業務部門共同針對重點領域、熱點案例開展研究討論，以研促學、學用結合，不斷提升投融資合規管理水平。
督促指導。一是完善風險提示制度，根據風險監測結果對2戶所出資企業下發風險提示函，要求落實責任、加快進度、提升效果；二是開展調研檢查，對所出資企業開展合規調研，通過現場督導，及時發現問題、解決問題；三是組織合規專題學習，進一步凝聚合規共識，助力穩健發展。誠旸投資聚焦內幕交易、操縱市場、廉潔從業等重點內容，召開全員合規管理培訓會，進一步強化全員合規意識。
化解風險。一是主動維護品牌價值，通過司法和工商等手段，切斷假冒央企牟利鏈條，切實維護自身合法權益。二是協同推動問題整改，將綜合治理排查與內部控制評價協同推進，自查發現問題占比超過70%，截止目前整改完成率達到97%。三是強化涉外風險管控，針對涉外重點區域全面排查、科學研判、精準施策，堅決避免風險外溢。
凝聚文化 引領保障資本運營高質量發展
厚植合規文化理念。近期，集團向全體員工發布合規倡議書，號召大家牢固樹立“資本運營，合規先行”“合規人人有責”理念，積極弘揚合規文化，助力資本運營高質量發展。
辦好主題宣傳活動。結合資本運營企業特點，在“4·15”國家安全日、“5·28”民法典宣傳月陸續組織開展豐富多樣的主題普法活動，獲《企業文明》雜志推薦，入選“國資央企特色活動”。
創新合規宣傳形式。在微信公眾號開設“資本運營 合規先行”欄目，已陸續推出9篇專題文章，其中4篇文章獲人民政協網“法治央企建設百人談”刊登。
【責任編輯：豐收】
