文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時間：2022-08-04
中國能建全面貫徹落實國資委深化法治央企建設(shè)要求，以建設(shè)世界一流法治企業(yè)為目標，統(tǒng)籌國內(nèi)國際法治資源，持續(xù)優(yōu)化工作布局，織牢防控網(wǎng)絡(luò)，抓實管控重點，提升管控能力，打造“集團公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，一體兩翼協(xié)同發(fā)力，所屬企業(yè)各負其責(zé)”的涉外法治集團管控體系，推動保障海外業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展。
統(tǒng)籌構(gòu)建涉外法治集團管控體系
做好頂層設(shè)計。中國能建深入推進“合規(guī)管理強化年”專項行動，突出抓好涉外法治集團管控，從優(yōu)布局、強管控、抓重點、提能力四個層面明確涉外法治集團管控的路線圖和時間表，加快“四位一體”海外業(yè)務(wù)大風(fēng)控體系建設(shè)。大膽探索、精準施策，聚焦重大涉外風(fēng)險管控，與國際集團定期會商研討；組建合規(guī)工作專班，對涉外企業(yè)進行“點對點”幫扶指導(dǎo)；建立海外合規(guī)月報機制，摸清海外合規(guī)發(fā)展底數(shù)，全程監(jiān)測指導(dǎo)，確保涉外法治集團管控工作不掉隊、不跑偏，落實落地。
優(yōu)化工作布局。按照公司整體戰(zhàn)略部署，中國能建以國際集團為“一體”，以葛洲壩國際公司和中電工程國際公司為“兩翼”，構(gòu)建“一體兩翼”海外優(yōu)先發(fā)展體系，做好市場開拓的先手，留足風(fēng)險防控的后手，集中優(yōu)質(zhì)法治資源，將“一體”打造為涉外法律事務(wù)中心和風(fēng)險管控中心，將“兩翼”打造為各自子集團的涉外法律事務(wù)與風(fēng)險管控分中心。其他開展國際化經(jīng)營的企業(yè)按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)，管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險”的原則，壓實主體責(zé)任，織牢織密國際業(yè)務(wù)風(fēng)險防控網(wǎng)。
強化制度建設(shè)。按照“簡約、高效、好用”的制度建設(shè)目標，中國能建建立健全1+N制度建設(shè)體系，明確海外合規(guī)制度建設(shè)主線，以《合規(guī)管理規(guī)定》《國際業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法》為統(tǒng)領(lǐng)，以海外投融資、物資采購及項目傭金等重要專項制度為支撐，細化負面清單、國別清單、合規(guī)指南、行為指引等配套文件，形成全面覆蓋、縱向深入的海外合規(guī)制度管控網(wǎng)絡(luò)，確保海外合規(guī)制度體系與國內(nèi)法律法規(guī)、監(jiān)管政策有機銜接，確保各項底線紅線要求焦點不散、靶心不變，確保海外合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)、嵌入流程、植入崗位。
健全工作體系。中國能建制定法治能建建設(shè)實施方案（2021-2025），大風(fēng)控體系建設(shè)指導(dǎo)意見等法治綱領(lǐng)性文件，總領(lǐng)法治建設(shè)全局，構(gòu)建戰(zhàn)略引領(lǐng)、權(quán)責(zé)清晰、層次分明的法治工作體系。推進企業(yè)主要負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法務(wù)管理機構(gòu)歸口、相關(guān)部門聯(lián)動、區(qū)域法律中心近距離服務(wù)的涉外法治工作體系建設(shè)，推動海外合規(guī)管理上下貫穿、左右聯(lián)通；推進合規(guī)管理三道防線建設(shè)，健全專兼職合規(guī)管理員制度，明確崗位責(zé)任清單，確保海外重點崗位人員合法合規(guī)履行職責(zé)；推進總法律顧問制度建設(shè)，明確總法律顧問合規(guī)管理職責(zé)，“一體兩翼”及28家國際業(yè)務(wù)骨干企業(yè)全部設(shè)置總法律顧問和法務(wù)合規(guī)部門。
織牢織密全生命周期風(fēng)險管控網(wǎng)絡(luò)
事前抓決策。打造“345”項目評審體系，堅持合同、商務(wù)、技術(shù)“評審三要點”，做實技術(shù)、價格、成本、專家“四大專業(yè)庫”，狠抓招標評審、投標評審、標前復(fù)核、標后回訪、成果運用“五大環(huán)節(jié)”，形成層層把關(guān)、環(huán)環(huán)相扣的海外業(yè)務(wù)評審體系；堅持“五不投”原則，不符合戰(zhàn)略導(dǎo)向不投、風(fēng)險不可控的國別不投、虧損項目不投、惡性競爭項目不投、未經(jīng)評審決策不投，強化前端項目篩選；推行“3評估、3提級”機制，對涉海外投資、高風(fēng)險國別（地區(qū)）、敏感國別項目嚴格落實評估機制，對以集團公司名義簽約、敏感國別、高風(fēng)險國別（地區(qū)）項目實行提級管理，強化風(fēng)險復(fù)核。
事中抓管控。堅持“一國一策、一點一策”國際項目經(jīng)營理念，通過“三策劃、一手冊”（項目管理策劃、實施策劃、財稅策劃、合同管理手冊）明確項目管控要求及防控措施，形成風(fēng)險防范先手；通過健全重大海外風(fēng)險預(yù)警、排查、上報機制，對主要貨幣匯率走勢、社會安全形勢、經(jīng)濟政策走向跟蹤預(yù)警，對投資審查、稅務(wù)籌劃、制裁管制等潛在風(fēng)險定期排查、按時上報，實現(xiàn)風(fēng)險隱患早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防；通過健全重大變更索賠策劃和督導(dǎo)機制，用好用足保險工具，推動出口信用保險、特險、投資險全覆蓋，實現(xiàn)項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移。
事后抓救濟。持續(xù)推進大監(jiān)督工作，開展項目監(jiān)督巡察員試點工作，將境外重大風(fēng)險事件、合規(guī)事件和糾紛案件納入大監(jiān)督平臺，強化督導(dǎo)檢查，對違法違規(guī)行為及管理失責(zé)嚴肅追責(zé)問責(zé)；堅持“危地不往、亂地不去”原則，搭建集團總部-直屬企業(yè)-區(qū)域總部-境外項目四級聯(lián)動應(yīng)急響應(yīng)指揮體系，實現(xiàn)突發(fā)安全事件快速響應(yīng)，保障境外員工生命健康安全；健全重大風(fēng)險掛牌督辦機制，聚焦“硬任務(wù)”，敢啃“硬骨頭”，狠抓國際業(yè)務(wù)重大風(fēng)險化解，實現(xiàn)定期跟蹤、銷號管理。
抓實抓細海外合規(guī)風(fēng)險管控重點
抓牢合同風(fēng)控主線。完善重大項目法務(wù)人員全程參與機制，加強法律合規(guī)盡調(diào)審查，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)及時“亮紅燈、踩剎車”；加強合同簽字管理，將合同簽字終身負責(zé)制在制度層面固化；強化合同履約過程監(jiān)管，組織開展合同全過程風(fēng)險要素專題研討，加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險管控；加強合同標準化、規(guī)范化管理，國際集團牽頭打造國際業(yè)務(wù)合同范本庫，形成覆蓋境外投資、工程承包等各類業(yè)態(tài)的55項常用合同示范文本和配套使用指引，全面提升合同標準化水平，從源頭防范風(fēng)險。
抓實海外合規(guī)重點。全力推進“兩個層層落實”，層層落實法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)、層層落實海外合規(guī)管理要求，統(tǒng)籌推進海外項目合規(guī)專責(zé)和項目法律顧問制度，探索海外一線多發(fā)易發(fā)病根解決機制；強化海外傭金管理，組織境外腐敗治理、境外項目傭金、惡性競爭、違規(guī)投資經(jīng)營、違規(guī)獲取境外身份等專項整治工作，查改并舉，建立海外傭金管理長效機制；加強海外合規(guī)宣傳，國際集團制定《合規(guī)管理手冊》《風(fēng)控合規(guī)管理責(zé)任清單》《員工合規(guī)行為規(guī)范》等文件，通過關(guān)鍵崗位人員簽署合規(guī)承諾書、集體誠信宣誓、公司媒體宣傳等方式，營造誠信合規(guī)的文化氛圍。
抓準案件處置焦點。堅持案件處置“五個一批”原則，落實包保責(zé)任制，一案一策、專班推進，加快推進涉外重大糾紛案件處置；堅持證據(jù)建設(shè)“三標準”，夯實項目文件管理基礎(chǔ)，為變更索賠、糾紛處置奠定堅實基礎(chǔ)；定期召開以法律糾紛案件問題為導(dǎo)向的風(fēng)險防控會議，總結(jié)案件特點，強化各管理部門聯(lián)動協(xié)同，系統(tǒng)推進涉外案件“壓存控增”。近年來，中國能建所屬企業(yè)通過法律手段實現(xiàn)國際債權(quán)清收近億元，先后在意大利法院、國際商會仲裁院和中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會實現(xiàn)重大跨國糾紛案件勝訴，避免和挽回損失幾十億元，通過懲罰性賠償創(chuàng)造經(jīng)濟效益幾億元，充分展現(xiàn)了涉外法治工作的價值創(chuàng)造功能。
全面提升涉外法治人才履職能力
推進總法律顧問進班子。中國能建加大涉外法治人才培養(yǎng)力度，選拔法律專業(yè)人才擔(dān)任總法律顧問，國際集團率先實現(xiàn)優(yōu)秀法律人才進班子，公司分管風(fēng)控合規(guī)工作的副總經(jīng)理同時擔(dān)任公司總法律顧問。“一體兩翼”及28家國際業(yè)務(wù)骨干企業(yè)全部設(shè)置總法律顧問，國際集團向六大區(qū)域總部、事業(yè)部直派總法律顧問，建立派駐總法律顧問述職機制和法務(wù)、業(yè)務(wù)部門雙重考核機制。
推進法務(wù)人員輪崗交流。中國能建完善高端法治人才的選聘管理和薪酬制度，打造綜合性、復(fù)合型、國際化人才梯隊；推行法務(wù)人員國內(nèi)外輪崗機制，提升法務(wù)人員履職能力；搭建內(nèi)外結(jié)合的海外合規(guī)管控網(wǎng)絡(luò)，境外項目公司實現(xiàn)專職法務(wù)人員全覆蓋，重點項目部配備兼職項目法律顧問，其他機構(gòu)通過區(qū)域輻射、聘用屬地化法務(wù)雇員和律所等方式，將合規(guī)管理要求延伸至海外一線。
推進涉外法治研究培訓(xùn)。中國能建持續(xù)加強國際規(guī)則和外國法律研究，密切關(guān)注高風(fēng)險國家（地區(qū)）法律法規(guī)政策變化，做好預(yù)案預(yù)警，引領(lǐng)保障海外業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。國際集團編制《案例匯編》《風(fēng)險指南》《合規(guī)季報》系列專刊，組織黨委中心組開展涉外法治合規(guī)集體學(xué)習(xí)，實施反商業(yè)賄賂、反制裁等專題培訓(xùn)，不斷提升各層級各專業(yè)涉外人員履職能力和海外合規(guī)風(fēng)險管控能力。
【責(zé)任編輯：王占朝】
