文章來源：法規局 發布時間：2022-11-30
中核集團堅持以習近平法治思想為指引，認真貫徹國務院國資委關于中央企業合規管理建設各項工作部署，扎實推進合規管理建設，實現了法治建設新進展。
深入貫徹習近平法治思想 切實以合規管理支撐集團公司高質量發展
學思踐悟，深刻領會習近平法治思想核心要義。集團黨組把學習貫徹習近平法治思想擺在突出位置，多次專題學習并組織讀書班交流研討。全系統堅持全面學、系統學、貫通學，結合中核集團法治建設實踐，通過領導帶頭、外部講學、專題培訓等方式，著力推動習近平法治思想向基層一線、重大專項上傳遞。
謀篇布局，堅持合規管理融入中心服務大局。集團堅持把合規管理作為落實強軍首責的重要保障、作為防范化解重大風險的有力手段、作為提升經營管理軟實力的關鍵內容、作為保障集團公司“三位一體”奮斗目標實現的重要舉措持續推進。
強化責任，系統推進依法合規經營。集團黨組專門成立合規管理委員會，確保依法合規治企正確方向，將合規管理作為各單位主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容。推行領導班子簽訂“依法合規經營承諾書”制度，嚴考核、硬兌現，推動領導干部自覺做依法合規經營的堅決擁護者和堅定實踐者。
系統謀劃 統籌組織 建立健全合規管理組織體系
突出“關鍵少數”領導作用。集團黨組每年聽取合規管理情況報告，董事會研究合規管理重點工作，提出工作要求。集團黨組書記、董事長多次對合規管理工作作出批示指示，親自為涉外合規指引作序，公開表明中核集團合規態度。集團黨組副書記、總經理組織召開合規管理推進會、涉外法治工作會等專題會議，統籌謀劃合規管理工作。各專業化公司、直屬單位主要負責同志切實履行合規管理第一責任人職責，各層級領導人員把依法合規經營扛在肩上、抓在手上、落在行動上。
推動“三道防線”職責落地。指導業務部門按照國資委“管業務必須管合規”的要求，把合規作為開展業務的首要前提，在業務開展的第一個環節有效防范合規風險，履行“第一道防線”主體責任。持續強化合規管理體系建設，不斷增強工作的系統性和針對性，堅決筑牢“第二道防線”。紀檢、巡視、審計等部門切實發揮監督作用，對違規行為嚴肅問責，形成震懾，牢牢把住“第三道防線”。
強化“上下聯動”層層落實。集團開展以“核力奮進，合規護航”為主題的“合規管理強化年”專項工作，逐級壓實管理責任，推進各級子企業落實合規風險防控、合規審查、合規考核評價、違規責任追究等重點機制，合規管理在基層一線中全面鋪開。發揮考核“指揮棒”作用，將合規管理情況納入對成員單位考核和“業績突出貢獻獎”的約束項指標，合規管理提升為對成員單位的考核硬指標。
點面結合 突出重點 務實推進各項工作取得實效
健全合規風險識別評估預警機制。結合全面風險評估機制，組織對合規風險進行定期識別和評估。定期組織成員單位開展全級次、全方位、全領域合規風險排查，從合規風險類別、等級、產生原因等維度建立了合規風險清單，全面掌握集團合規風險底數。指導成員單位開展合規風險預警，及時掌握本單位重點業務、重大項目情況，提示合規風險。積極推動成員單位開展合規信息化建設，利用信息化手段加強合規風險動態掌控，提升合規風險管控實效。
強化重點領域合規風險防控。集團以風險為導向，聚焦核進出口、PPP業務、知識產權、勞動用工、采購招投標等重點領域，突出事項決策、合規審查等關鍵環節，通過編制專項領域合規指引、開展合規督導、組織違法違規問題治理等措施，督促各單位建立健全合規風險防范長效機制，牢牢守住不發生重大違法違規問題底線，營造穩定發展環境。
全面加強涉外業務合規管理。集團將涉外業務合規作為合規管理工作的重中之重，組織召開集團公司涉外法治工作會議，統籌部署涉外合規工作。制定涉外法治工作實施意見，印發加強境外業務法律合規管理工作的指導意見。持續加強涉外合規風險和法律問題研究，編制對外合作十二個國家（地區）風險防控指引和海外反腐敗、世界銀行項目合規管理、涉美敏感物項進出口等系列合規指引，開展核責任公約等課題研究，制定科研人員國際化交流指南，引導成員單位熟悉涉外業務合規風險、掌握應對風險舉措、健全涉外業務合規工作機制，提升整體涉外合規管理水平。
抓實抓細合規審查機制。集團發布標準合同文本、編制規章制度《關鍵風險控制表》、嚴格出具風險審查意見等途徑，逐年加大對規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理活動決策流程的合規審查。堅持將合規審查作為經營決策和業務開展的必經前置程序，持續細化工作流程及審查時限要求，對于涉嫌違法違規、存在重大風險的“一票否決”，不斷提升審查質量，確保經營活動合法、合規。
建立合規評價機制。集團以標準化為抓手，以客觀、適用、有效為目標，歸納、提煉近年外部監管要求和集團公司管理重點，印發《中核集團合規管理評價標準》，形成具體、明確、可操作的評價指標。定期開展成員單位合規管理評價，檢驗合規管理體系有效性，指導成員單位完善合規管理體系，推動合規管理優化提升。
厚植企業合規文化。集團堅持營造“人人合規、事事合規”文化氛圍，“合規盡責、堅守底線”理念深入人心，鼓勵各級單位開展全員簽署合規承諾、發布合規品牌等措施，組織選樹合規工作先進典型、在全系統推廣合規管理優秀經驗，依法合規成為全體干部員工的自覺行為和基本準則，合規文化成為中核集團合規建設的鮮明特色。
【責任編輯：王占朝】
