文章來源：法規局 發布時間：2022-12-01
2022年，東風公司深入貫徹習近平法治思想與全面依法治國戰略部署，積極落實國資委“合規管理強化年”重要任務，統籌推動合規管理工作再上新臺階，保障依法合規穩健經營。
深入排查 全面開展合規“體檢”
公司圍繞加快建設卓越東風和世界一流企業目標，以四個維度、22個關鍵指標為基準，對32家二級單位的合規管理體系進行全面“體檢”，剖析合規管理組織、制度、人員、機制以及文化建設方面的不足，并逐一反饋《關于優化完善合規管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務，保障合規體系建設取得實效。
優化職能 筑牢合規管理“三道防線”
調整優化公司合規管理委員會。公司將合規管理委員會與法治建設委員會合署，承擔合規、法務、內控、責任追究等體系建設的組織領導和統籌協調工作。
厘清合規管理部門職責。公司總部整合合規、法治建設、內控職能，設立法務合規部，保障合規管理獨立性，二級單位參照總部模式，逐步優化合規管理部門職責，整合分散的法務、合規及內控職能，加快組織機構調整，筑牢“第二道防線”。
明確“三道防線”職責。推進落實業務及職能部門主體責任，合規管理部門統籌協調責任，紀檢監察、審計、巡視巡察等監督責任，“三道防線”通力協作，切實促進合規體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規官和合規管理員
配齊首席合規官。公司嚴格落實《中央企業合規管理辦法》，由總法律顧問擔任首席合規官。32家二級單位首席合規官已全面配備到位，強化合規管理工作的組織與領導。
配強合規管理員。公司總部與下屬單位合規管理員由部門負責人或業務骨干擔任，切實推動本部門各項合規管理工作，實現合規管理全覆蓋。
明確職責、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規官）合規管理職責；發布《關于強化首席合規官及合規管理員履職的通知》，促進首席合規官及合規管理員規范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規人才隊伍，已配備首席合規官32名、專兼職合規管理員834名，積極推動合規管理工作落實落地落細，并將合規管理員作為人才培養和選拔的重要途徑。
夯實基礎 健全合規管理制度
2022年，公司認真學習和落實《中央企業合規管理辦法》相關精神，逐步建立健全合規管理制度體系。印發公司《合規管理體系指南》《合規管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規性審查辦法》《合規管理報告制度》《汽車行業數據安全合規指引》等配套制度，制定重點業務領域《合規風險識別清單》《崗位合規職責清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業務流程3007個次，內部制度620個次，識別合規風險4123項次，制定應對措施5146項次，編制重點業務領域的“三份清單”，修訂完善合規管理制度65項，共同筑牢公司規章制度體系。
嚴控風險 完善合規運行機制
系統管控，實現合法合規性審查線上全流轉。將合規管理系統縱向延伸至300余家下屬單位，全面啟用合法合規性審查模塊。在嚴格落實合同、規章制度及重大決策三項審查基礎上，將審查范圍拓展至非常規業務、涉外經營業務、子企業“三會”議案、金融業務等重要經營事項，實現合法合規性審查“線上”全流轉，初步形成集團范圍內“大合規”監管體系。
創新機制，突出重點領域合規風險防控。將“三份清單”作為各項合規指引的延伸與重要管理工具，及時解決下屬單位對《中央企業合規管理系列指南》及東風公司重點領域合規指引落實不到位的問題，通過系統梳理重點領域業務流程，識別合規義務與風險，將合規職責落實到崗、到人，賦能業務和員工，打通合規管理“最后一公里”；靈活運用風險識別清單，構建風險洞察模型，對應收票據、庫存管理、固定資產管理等重點業務實現智能監控。
多措并舉，持續培育合規文化。堅持“主動合規、全面合規、持續合規”的合規理念，通過編制《合規手冊》、簽訂《合規承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學習、組織合規征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規文化，保障高質量發展。
【責任編輯：王占朝】
