文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時間：2023-02-10
中國化學(xué)工程集團(tuán)有限公司以“合規(guī)管理強化年”作為重要抓手，頂層推動法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控“四位一體”建設(shè)，堅持深入基層，強化全程管控，嚴(yán)守合規(guī)底線，推動合規(guī)管理往深里走，往實里走。
統(tǒng)籌謀劃 層層壓實各級責(zé)任
頂層推動加強部署，統(tǒng)一思想深化認(rèn)識。集團(tuán)公司召開法治工作會，深化落實國資委“合規(guī)管理強化年”的工作要求，提出“六個一”的具體安排，即建立健全一個體系、深入開展一次排查、研究制定一組清單、完善一項審查機制、編制一組專項指引、建設(shè)一個合規(guī)系統(tǒng)。
打造標(biāo)桿樹立典范，強化過程督促指導(dǎo)。為避免合規(guī)管理層層衰減問題，集團(tuán)公司將所屬企業(yè)作為合規(guī)工作的重中之重，每季度召開合規(guī)工作推進(jìn)會議，通報所屬企業(yè)合規(guī)工作進(jìn)展，組織所屬企業(yè)交流分享，切實將合規(guī)責(zé)任層層傳導(dǎo)至基層，推動企業(yè)快速提升合規(guī)管理能力。
健全監(jiān)督考核機制，確保扎實高效推進(jìn)。運用大監(jiān)督機制，制定企業(yè)個性化的合規(guī)工作檢查標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場檢查覆蓋率超過50%。強化合規(guī)管理考核評價，將合規(guī)工作情況納入改革三年行動考核、經(jīng)營業(yè)績考核、法治綜合實力評定中。
夯實基礎(chǔ) 筑牢合規(guī)管控防線
融通共進(jìn)整體提升，構(gòu)建“四位一體”格局。集團(tuán)公司積極推進(jìn)法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理協(xié)同運作機制。目前公司近90%的所屬企業(yè)已構(gòu)建了“四位一體”組織體系。
持續(xù)發(fā)力組織建設(shè)，筑牢合規(guī)發(fā)展之基。集團(tuán)公司和重要所屬企業(yè)均全面任命首席合規(guī)官。發(fā)揚“釘釘子精神”，每年編制印發(fā)企業(yè)法治組織體系建設(shè)工作方案，對各企業(yè)法治組織建設(shè)提出針對性指標(biāo)。五年來，法律人員在職工人數(shù)的占比和持證上崗率漲幅均超過100%。
延伸合規(guī)管理觸角，織密織牢防護(hù)網(wǎng)絡(luò)。在總部和所屬企業(yè)各部門全面設(shè)立合規(guī)管理員，推動所屬企業(yè)業(yè)務(wù)骨干在分支機構(gòu)、項目擔(dān)任專職或兼職合規(guī)管理人員。目前，集團(tuán)公司設(shè)置合規(guī)管理人員近1200人。所屬七公司構(gòu)建海外“垂直化+區(qū)域化”合規(guī)組織模式，打造合規(guī)工作跨區(qū)域執(zhí)行共同體，并任命了7名分子公司專職合規(guī)官。
深根固柢 合規(guī)制度優(yōu)化升級
完善合規(guī)統(tǒng)領(lǐng)制度，深化落實合規(guī)審查?？偛亢退鶎倨髽I(yè)全面修訂完善了合規(guī)管理制度。編制《合規(guī)審查工作指引》，分類明確首席合規(guī)官、合規(guī)管理牽頭部門、各業(yè)務(wù)部門、所屬企業(yè)的合規(guī)審查范圍和程序，確定首席合規(guī)官合規(guī)審查事項57項；細(xì)化重大決策事項的合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)，建立合規(guī)審查意見督促落實機制。
緊盯合規(guī)重點領(lǐng)域，強化專項制度建設(shè)。結(jié)合公司合規(guī)風(fēng)險突出的重點領(lǐng)域，組織編制招標(biāo)采購、知識產(chǎn)權(quán)、工程項目、重點國別等4項合規(guī)指引。在此基礎(chǔ)上，所屬企業(yè)結(jié)合本企業(yè)業(yè)務(wù)特點，編制合規(guī)專項制度或指南20余項。
聚焦重點 提升合規(guī)治理效能
完善聯(lián)防聯(lián)控機制，推動合規(guī)縱深管控。2022年以來，各級企業(yè)召開聯(lián)席會議近80次，逐一打通合規(guī)體系建設(shè)的堵點和難點，形成了重大合規(guī)風(fēng)險的信息共享平臺、協(xié)同聯(lián)動平臺和化解監(jiān)督平臺。
全面排查合規(guī)風(fēng)險，一體推進(jìn)落實落地。全面梳理違規(guī)問題，篩選重點領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險，將合規(guī)風(fēng)險清單、流程管控清單、管理崗位清單“三合一”，實現(xiàn)一張表單解決“管什么、怎么管、誰來管”的問題。各企業(yè)在此基礎(chǔ)上完善形成個性化清單，切實保障管控措施有效落地。
優(yōu)化預(yù)警監(jiān)測機制，加大事前防控力度。充分運用重大風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測機制，完善預(yù)警指標(biāo)，制定針對性應(yīng)對措施。所屬企業(yè)每季度報送預(yù)警監(jiān)測情況和重大合規(guī)風(fēng)險事件情況，推動形成重大合規(guī)風(fēng)險預(yù)警的常態(tài)化機制。針對共性和新型合規(guī)問題，印發(fā)提示函，及時總結(jié)經(jīng)驗、提示風(fēng)險。
建設(shè)優(yōu)化合規(guī)系統(tǒng)，發(fā)揮協(xié)同高效作用。在公司“化學(xué)法治”平臺搭建合規(guī)管理模塊，構(gòu)建法律法規(guī)庫、規(guī)章制度庫、知識培訓(xùn)庫、重大合規(guī)風(fēng)險事件庫，實現(xiàn)合規(guī)工作在線評價，建立總部各部門和所屬各企業(yè)的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。
持續(xù)發(fā)力 培育合規(guī)文化根基
堅持領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用。全集團(tuán)全年共召開64次以合規(guī)為專題的黨委中心組學(xué)習(xí)會議。集團(tuán)公司和所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)全部簽署《合規(guī)承諾書》。舉辦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人談合規(guī)主題征文活動和首席合規(guī)官講案例活動，以身邊事教育身邊人，做好以案促改后半篇文章。
聚焦前沿合規(guī)熱點，持續(xù)提升專業(yè)素養(yǎng)。首次舉辦為期一個月的“優(yōu)‘化’行動——中國化學(xué)2022年度法治能力提升營”高端培訓(xùn)活動，邀請多名專家對近100名法律合規(guī)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，并嚴(yán)格考評。全年組織參加全國工商聯(lián)、對外承包商會等合規(guī)培訓(xùn)達(dá)3萬余人次。
開辟合規(guī)交流陣地，積極拓展文化空間。在全集團(tuán)開展以“踐行合規(guī)、從我做起”為主題的“合規(guī)宣傳教育月”活動。組織全員合規(guī)知識競賽，參加人數(shù)達(dá)到4.4萬人，占全集團(tuán)在崗人數(shù)的85%，合格率近100%。組織全員簽署《合規(guī)承諾書》近5萬份。編制《法治和風(fēng)險管理資訊》及電子月刊共45期，刊登“合規(guī)管理強化年”工作動態(tài)60余篇。
【責(zé)任編輯：王占朝】
